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50宗违规行为被采取自律监管措施

时间:2019/10/16 17:51:21  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 全国股转公司日前对9月份新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况进行了通报,对1宗违规行为给予纪律处分,对50宗违规行为采取自律监管措施,环比减少34宗。其中,多家终止挂牌公司和创新层企业上榜。全国股转公司表示,为规范新三板市场主体行为,促进其合法合规参与市场,会切实履行一线监管职...
    全国股转公司日前对9月份新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况进行了通报,对1宗违规行为给予纪律处分,对50宗违规行为采取自律监管措施,环比减少34宗。其中,多家终止挂牌公司和创新层企业上榜。全国股转公司表示,为规范新三板市场主体行为,促进其合法合规参与市场,会切实履行一线监管职责,持续强化自律监管。

  违规事由多样

  9月份,有30宗违规行为被采取口头警示(29宗)、提交书面承诺(1宗)的自律监管措施,较8月减少16宗。

  从全国股转公司公示的名单看,违规事由呈现多样化特点。13宗属于权益变动违规,其他违规包括违规使用募集资金、关联交易违规、信息披露违规、资金占用违规、股份质押冻结披露违规,以及重大诉讼、仲裁或其他重大事项披露违规等。

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